广发证券（000776.SZ）：公募基金行业规模再创新高 发挥集团协同及平台优势，推进投行业务发展

智通财经APP讯，广发证券（000776.SZ）在11月10日接受调研时表示，基金行业加速变革，逐步从资产管理向财富管理延伸，业务边界更加广阔。2021年以来，公募基金行业保持增长，行业规模再创新高，主动管理类基金占比不断提升。

财富管理业务方面，企业微信客户规模持续增长，私域流量经营及服务展业合规高效，公司级平台效应进一步显现公司重视财富管理业务，将继续坚持传统经纪业务，稳步转型财富管理业务，以专业的服务、优质的投研能力，根据客户需求提供定制化资产配置服务。

投行业务方面，多年来致力于打造一流的全生命周期的资源配置型现代投资银行。随着注册制改革的持续推进，公司将立足服务实体经济的根本宗旨，持续加强投行队伍建设，锻造研究、定价及销售等专业服务能力，强化过程及合规管理，切实提升投资银行业务质量，通过充分发挥集团协同及平台优势，稳步推进投行业务发展。

具体问答实录如下：

问：公司投行业务未来如何发展?

答：公司高度重视投行业务，多年来致力于打造一流的全生命周期的资源配置型现代投资银行。随着注册制改革的持续推进，公司将立足服务实体经济的根本宗旨，持续加强投行队伍建设，锻造研究、定价及销售等专业服务能力，强化过程及合规管理，切实提升投资银行业务质量，通过充分发挥集团协同及平台优势，稳步推进投行业务发展。

问：公司公募基金业务的发展情况如何?

答：公司主要通过控股子公司广发基金和参股公司易方达基金开展公募基金管理业务。2021年以来，公募基金行业保持增长，行业规模再创新高，主动管理类基金占比不断提升;同时，基金行业加速变革，逐步从资产管理向财富管理延伸，业务边界更加广阔。截至2021年9月末，公司持有广发基金54.53%的股权，广发基金管理的剔除货币市场型基金后的公募基金规模行业排名第3(数据来源：中国银河证券基金研究中心，2021);公司持有易方达基金22.65%的股权，是其三个并列第一大股东之一，易方达基金管理的剔除货币市场型基金后的公募基金规模行业排名第1(数据来源：中国银河证券基金研究中心，2021)。

问：广发资管的业务开展情况如何?

答：2021年以来，广发资管不断完善运作机制，加强基础设施建设，提升内控水平，持续提升主动管理能力、资产配置能力、产品创设能力、渠道营销能力等核心能力，整体上取得了良好的经营业绩。2021年三季度，广发资管的私募资产管理月均规模排名行业第五，私募主动管理资产月均规模排名行业第三(数据来源：中国证券投资基金业协会，2021)。

问：公司财富管理业务发展情况如何?

答：2021年以来，公司强化营销与科技金融，新增客户数量与资产规模均有较大幅度增长;深化财富管理转型，代销金融产品业务保持快速发展;不断加强机构经纪，着力拓展量化私募，建设机构客户统一服务门户;持续推进综合经营和协同服务，重点推动上市公司及主要股东相关业务;企业微信客户规模持续增长，私域流量经营及服务展业合规高效，公司级平台效应进一步显现;夯实合规风控管理，支持业务转型发展，进一步提升公司竞争力。公司重视财富管理业务，将继续坚持传统经纪业务，稳步转型财富管理业务，以专业的服务、优质的投研能力，根据客户需求提供定制化资产配置服务。

问：公司场外衍生品业务发展情况如何?

答：公司在合规及风险管控的基础上，稳步开展场外衍生品业务。公司作为场外衍生品业务的一级交易商，注重团队及系统建设，围绕着产品创设、策略创新及交易销售等方面培育核心竞争力;通过开展跨境收益互换、场外期权等业务，持续为机构客户提供以场外衍生品为载体的投资策略和风险管理解决方案。接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通，严格按照有关制度规定，没有出现未公开重大信息泄露等情况。

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