场外期权业务违规 证监会对中信建投(601066.SH)、中金公司(601995.SH)出具警示函,对华泰证券(601688.SH)责令改正

作者: 谢青海 2022-06-02 19:07:41
6月2日,证监会对中信建投、中金公司出具警示函,对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。

智通财经APP获悉,6月2日,证监会对中信建投(601066.SH)、中金公司(601995.SH)出具警示函,对华泰证券(601688.SH)采取责令改正的行政监督管理措施。经查,中信建投有1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围;中金公司有1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者;华泰证券存在一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围,二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书,三是场外期权业务相关内部制度不健全,内部流程执行不规范,未按要求进行衍生品准入管理等三方面问题。上述行为均违反了相关规定。

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