券商APP“宕机”事件频发 证监会:将对机构和责任人双罚 在分类评价中从严处理

作者: 楚芸玮 2022-05-24 16:07:35
5月19日,证监会证券基金机构监管部对近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报。

智通财经APP获悉,针对证券基金APP频繁“宕机”问题,近日,证监会证券基金机构监管部在发布的《机构监管情况通报》中,对近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报,并着重点提到了包括招商证券(600999.SH)、首创证券等在内的多家券商及基金公司。

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在对近期发生的多起信息系统安全事件的分析中,监管认为,主要反映五方面问题,包括合规内控不到位;未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构;移动APP开发管理存在短板;安全管理存在漏洞等。

同时,监管部门有针对性地强调了监管要求,督促各家证券公司和基金公司强化合规内控,提升信息系统运维保障能力,严守信息安全底线,证监会将持续加大对证券基金经营机构合规内控与信息技术管理的监督检查力度,对存在问题的机构和负有责任的人员实施“双罚”,并在分类评价中从严处理。

值得注意的是,《机构监管情况通报》中提到,近期,多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件,尤其是招商证券短时间(3月14日、5月16日)连续发生同类事件,影响投资者正常交易,给行业声誉造成了负面影响。

据悉,上周一(5月16日)早间就有招商证券、华西证券(002926.SZ)两家券商交易系统出现故障,投资者表示无法正常进行交易活动。

这已经是招商证券年内出现的第二次“宕机”事件了。3月14日,招商证券交易系统也曾被爆“崩溃”,出现“卖不出去、买不进”“挂单无法撤销”等情况。就此,4月2日,深圳证监局就网络安全事件中存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,决定对招商证券采取责令改正措施。

券商“宕机”事件频发,反映出交易系统稳定性还有较大改进空间。证监会表示,下一阶段,机构部将会同各证监局按照“穿透式监管、全链条问责”的原则,持续加大对证券基金经营机构合规内控与信息技术管理的监督检查力度,对存在问题的机构和负有责任的人员实施“双罚”,并在分类评价中从严处理。同时,密切跟踪、研究行业在数字化转型背景下业务与技术深度融合过程中出现的新情况、新问题,持续完善相关监管要求。

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