证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题

作者: 楚芸玮 2021-11-26 20:59:03
11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。

智通财经APP获悉,11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。经查,中国证监会发现国元证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题,违反相关规定。中国证监会指出,国元证券应当采取有效措施,完善内部管理和投资决策流程,提升合规管理有效性。

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