北京厚贤投资被北京证监局责令改正,未按基金合同约定向投资者进行信息披露

作者: 黄晓冬 2021-11-04 19:46:29
北京证监局对北京厚贤投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施。

智通财经APP获悉,11月4日,北京证监局对北京厚贤投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施。经查,北京证监局发现北京厚贤投资管理有限公司存在以下违规行为:1.管理、运用私募基金财产,未恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。2.未对投资者合格性进行实质审查;未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未制作风险揭示书并由投资者签字确认。3.未按基金合同约定向投资者进行信息披露。4.未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人的有关信息;未及时向中国证券投资基金业协会报告重大事项。

北京证监局提出:北京厚贤投资管理有限公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

4.png

智通声明:本内容为作者独立观点,不代表智通财经立场。未经允许不得转载,文中内容仅供参考,不作为实际操作建议,交易风险自担。更多最新最全港美股资讯,请点击下载智通财经App
分享
微信
分享
QQ
分享
微博
收藏