中方信富违规遭北京证监局责令改正,公司未对员工开展网络业务直播进行合规管理

作者: 秦志洲 2021-11-04 14:39:08
11月4日,北京证监局发出对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。

智通财经APP获悉,11月4日,北京证监局发出对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,公司部分员工长期以你公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,公司对此未进行合规管理。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条的规定。

北京证监局决定对公司采取责令改正的监管措施,公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高公司合规管理水平,应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。

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