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港证监禁止郭周武重投业界九个月

2020年5月28日 17:34:17

智通财经APP获悉,香港证监会禁止国信证券(香港)资产管理有限公司(国信证券香港)前基金经理郭周武(男)重投业界,为期九个月,由2020年5月28日起至2021年2月27日止。

上述纪律行动源于香港证监会的调查发现,郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日于国信证券香港任职时,曾向雇主隐瞒其在两个证券交易账户(分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有)内所拥有的实益权益及直接操控权或影响力,以及他在该等账户内的交易活动,违反了国信证券香港的交易政策。

香港证监会认为,郭周武以不诚实及蓄意的方式,规避国信证券香港的内部监控政策,令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

香港证监会在决定郭的处分时,已考虑到所有相关情况,包括郭周武表示悔意及承认其行为不当,以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

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