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花旗(C.US)将支付近4000万美元罚款,了结不良资产处置不当指控

2018年11月8日 07:07:53

智通财经APP获悉,美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,花旗银行(C.US)因此前曾不当处置不良资产存托凭证,将支付近4000万美元用于解决民事指控。

该行被指控在2011年8月至2016年11月之间,向未持有证券的外国股票的经纪人发行美国存托凭证。

SEC在公告中表示:“此类做法导致外国发行人的可交易证券总数膨胀,导致发生了不恰当的卖空和股息套利等行为。”

花旗银行将支付总计3870万美元的罚款,但该行因采取补救措施并积极配合调查合作而受到赞赏。

该和解协议是SEC关于ADR进行第六次诉讼时达成的,此前德意志银行亦因类似指控被罚款7500万美元。但花旗与德意志银行均未承认或否认SEC的调查结果。

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