3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11 汪婕
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15 汪婕
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。