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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
01-27
楚芸玮
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
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蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
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关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
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证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
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中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
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开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
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据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
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证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
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2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
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“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
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03-29
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03-23
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蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
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3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
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北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
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3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
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蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
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03-22
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与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
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关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
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用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
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因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
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开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
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02-15
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02-11
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2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
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“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
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01-28
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证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
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存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
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关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
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深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
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证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
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证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
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中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
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开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
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对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
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证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
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02-11
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2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
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“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
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场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
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因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
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汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
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证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
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开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
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黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
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内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
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楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
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韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
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开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
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2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
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内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
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证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
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中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
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开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
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对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
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证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
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“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
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场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
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证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
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存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
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王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
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内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
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证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
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对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
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黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
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场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
01-27
楚芸玮
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
01-27
楚芸玮
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
02-02
财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
01-28
秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
01-27
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6名保荐代表人被证监会处罚!原因系保荐项目发行上市后业绩“大变脸”
3月28日,中国证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施;对唐满云、陈默、王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。
03-29
徐文强
证监会撤销两家证券投资咨询机构证券投资咨询服务业务许可
近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。
03-25
智通编选
存在向地方政府及其所属部门提供融资 新时代证券收北京证监局警示函
3月23日,北京证监局向新时代证券发出警示函。
03-24
王雨琪
公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施
北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施,对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。
03-23
韩永昌
《公司章程》部分内容与法规冲突 中国国际期货股份有限公司被北京证监局责令改正
3月23日消息,北京证监局对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施。
03-23
徐文强
蚂蚁财富回应申万宏源(000166.SH)被罚:全力配合 确保合规
近日,证监会对申万宏源(000166.SH)开出多张罚单,表示其与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定。
03-22
楚芸玮
与蚂蚁财富合作开展投顾业务时违反多项规定 申万宏源(000166.SZ)时任首席信息官谢晨收警示函
上海证监局对申万宏源证券有限公司(申万宏源,000166.SZ)时任首席信息官谢晨出具警示函。
03-22
黄晓冬
关联交易制度不完善 中泰证券(上海)资产管理有限公司被上海证监局责令改正
近日,上海证监局对中泰证券(上海)资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
03-17
徐文强
用“五行”预测股市 券商和投顾被采取监管措施!最新回应来了
3月11日,安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭监管谈话。
03-11
楚芸玮
因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施
3月11日,深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函,并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。
03-11
汪婕
内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。
03-09
秦志洲
证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见
2月25日,证监会对摩根士丹利证券(中国)有限公司申请设立另类子公司提出反馈意见。
02-25
楚芸玮
证监会核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格
证监会发布关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复。
02-25
韩永昌
中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计
2月21日,中国证券业协会发布2021年证券公司债券承销业务专项统计数据。
02-21
智通编选
开展私募资产管理业存问题 东兴证券(601198.SH)收北京证监局警示函
2月15日,北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券,601198.SH)出具警示函。
02-15
汪婕
对发行人募资使用及信披监督不到位 新时代证券收江苏证监局警示函
据江苏证监局2月15日消息,江苏证监局对新时代证券股份有限公司出具警示函。
02-15
黄晓冬
证监会:对甬兴证券申请融资融券业务资格事项提出反馈意见
2月11日,证监会发布对甬兴证券有限公司申请融资融券业务资格事项反馈意见。
02-11
智通编选
2021年券商APP大盘点:百万月活22家 升级迭代聚焦七大发力点 智能化程度将成竞争分水岭
成交额及投资者加速进场双双推动下,2021年证券APP月活人数(MAU)突破1.4亿,较年初增长2000万,月度人均单日启动次数达1097次,遥遥领先金融其他领域应用。
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财联社
“美女分析师”李跃博重回卖方研究 将担任财通研究所所长
李跃博重新回到卖方研究赛道,加入财通证券担任分析师一职。
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秦志洲
场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函
1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。
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