港证监对福汇亚洲作出谴责并罚款200万港元

智通财经APP获悉，港证监公告，福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)因违反监管规定及干犯内部监控缺失，遭港证监谴责及罚款200万港元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。

据港证监调查发现，香港福汇于2013年1月至2015年1月期间进行了以下行为，因而没有充分分隔客户款项：接受某些客户提取多于香港福汇代他们分隔存放的款项，并动用香港福汇代其他客户持有的款项来支付有关提款要求;及因计算错误，以致本应分隔的客户款额较正确的数额为少。

香港福汇的有关行为违反了《客户款项规则》及《操守准则》。在2013年1月至2014年12月期间的每个月底，分隔不足的客户款额介于290万港元至1160万港元。于2015年1月，有关金额更高达7200万港元。

港证监会认为，香港福汇没有制订足够的内部监控措施，以防止出现客户款额分隔不足的情况，并且没有确保客户的资产被妥善地加以记帐及获得充分保障。

港证监在决定上述纪律处分时，已考虑到香港福汇在解决港证监的关注方面表现合作；已采取行动纠正其在内部监控方面的不足；及现时已易主和换上新的管理层，而有关客户款项处理程序的缺失可归因于香港福汇的前管理层。