投行类业务内部控制不完善 华金证券被证监会责令改正并暂停保荐和债券承销业务3个月

11月25日,中国证监会对华金证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。

智通财经APP获悉,11月25日,中国证监会对华金证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。经查,证监会发现该公司存在投资银行类业务内部控制不完善;廉洁从业风险防控机制不完善,未按廉洁从业规定聘请第三方机构等违规行为。证监会决定对华金证券采取责令改正;在2022年11月25日至2023年2月24日期间,暂停公司保荐和公司债券承销业务等监管措施。

华金证券违规行为具体如下:

一是投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题;在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营(集团)有限公司2020年非公开发行公司债券等项目中,尽职调查明显不充分,但质控、内核未予以充分关注。

二是廉洁从业风险防控机制不完善;未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

另外,据中国证监会11月25日消息,今年初,证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查,本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。下一步,证监会将常态化开展投行内控现场检查,从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,促进保荐机构真正发挥“看门人”功能,为注册制行稳致远夯实基础。

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