了结欺诈指控!瑞银(UBS.US)向美SEC支付2500万美元罚款

作者: 李均柃 2022-06-30 16:10:21
瑞银同意向美国SEC支付2500万美元,以了结与一项期权交易策略有关的欺诈指控。

智通财经APP获悉,当地时间周三,瑞银(UBS.US)同意向美国证券交易委员会(SEC)支付2500万美元,以了结与一项期权交易策略有关的欺诈指控。SEC表示,尽管瑞银承认并记录了这些投资可能存在的重大风险,但没有将这些数据分享给顾问或客户,因此,瑞银的一些顾问由于不了解风险,而无法提供符合客户的最佳利益的建议。

此前,瑞银的顾问在2016年2月至2017年2月的这段时间内,通过其国内金融顾问平台向约600名投资者推销并销售“收益增强策略(YES)”。对此,SEC称,瑞银在该策略方面没有向其金融顾问提供足够的培训和监督。

据了解,瑞银如今在不承认或否认SEC调查结果的情况下,同意了一份勒令停止通知、一份谴责令,并支付580万美元的追缴金和140万美元的判决前利息。该行还同意支付1740万美元的民事罚款。

瑞银在一份电邮声明中表示:“瑞银很高兴友好解决了2016年2月至2017年2月为期权交易策略提供培训的相关问题。瑞银感谢SEC在2017年初承认,瑞银通过加强风险控制框架和加强战略培训计划,自愿纠正了这个问题。”

根据美国证券交易委员会(SEC)周三发布的和解令,瑞银告诉客户,从历史上看,该策略每年带来3% - 5%的收益,但在2018年初市场波动开始加剧时,瑞银遭受了亏损,最终在那一年损失了18%。

SEC复杂金融工具部门执法部门主管Osman Nawaz在一份声明中表示:“咨询公司有义务实施适当的政策和程序,以确保参与复杂金融产品销售和策略的各方都清楚地了解这些产品存在的风险。作为受托人,顾问还必须向客户提出合适的建议。”

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