华安证券(600909.SH)兰州金昌路证券营业部收到甘肃证监局警示函

作者：智通财经皮腾飞 2022-06-15 16:25:19

华安证券(600909.SH)发布公告，公司于近日收到甘肃证监局对公司分支机构出具...

智通财经APP讯，华安证券(600909.SH)发布公告，公司于近日收到甘肃证监局对公司分支机构出具的《关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定》([2022]4号)。经查，甘肃证监局发现公司营业部存在以下问题：一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。

智通声明：本内容为作者独立观点，不代表智通财经立场。未经允许不得转载，文中内容仅供参考，不作为实际操作建议，交易风险自担。更多最新最全港美股资讯，请点击下载智通财经App