又吃罚单!新兰德被责令改正 15家处暂停新增客户监管措施状态

作者: 汪婕 2022-05-23 17:50:53
5月20日,深圳证监局对深圳市新兰德证券投资咨询有限公司采取责令改正措施。

智通财经APP获悉,5月20日,深圳证监局对深圳市新兰德证券投资咨询有限公司采取责令改正措施。原因为新兰德在向客户宣传投资顾问服务产品过往业绩时,存在收益率计算方法不恰当、计算结果不准确的问题,且未提供明确的计算口径。

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据悉,深圳新兰德已拥有30年投顾资历,近年来却因投顾业务违规,频繁收到监管罚单。

纵观整个证券投顾行业,违规现象丛生,老牌投顾机构问题频出并非个例。

今年3月,上海森洋和上海证华被证监会直接吊销了投顾牌照。根据中国证监会最新公布的证券投资咨询机构名录,截止至4月,国内共计81家持牌投顾机构,而2002年10月末数据显示,国内持牌投顾机构共计162家,20年过去,投顾机构数量遭腰斩。

5月5日,中国证监会披露了证券投资咨询机构名录,所披露数据截至止4月。

数据显示,国内共有81家持牌证券投资咨询机构,且多数分布在北上广深。其中,北京、上海、深圳、广州分别有15家、16家、10家、6家投顾机构。另外,湖南、江苏、四川、浙江各有3家投顾机构,安徽、辽宁、福建、山东各有2家投顾机构。其余14地则各有1家投顾机构。

近年投顾机构受到监管处罚已不在少数,而情节严重到直接被吊销业务牌照,实属罕见。

根据3月25日下发的行政处罚决定书,证监会决定撤销上海森洋、上海证华(原名上海新兰德)两家机构证券投资咨询服务业务许可,上海证华并被处以30万元罚款。

5月5日,证监会还发布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录。

截至3月末,还有13家证券投资咨询机构处于被采取暂停新增客户监管措施的状态。此名录中未包含被撤销业务许可的上海森洋和上海新兰德。

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