香港证监会：有人提供虚假数据 将拒绝上市申请

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香港证监会昨日（7月13日）发出首份《证监会监管通讯：上市公司》，并计划以后定期推出。内容以不记名形式提及今年上半年其中8宗新股上市个案及5宗上市后个案，解释当局的决策及原因，正好响应香港证监会主席欧达礼昨日加强执法的言论，向市场说明，为应付不断转变的市况及风险，其现正根据法例赋予的权力采取措施，及早介入严重个案，作“实时”监管。

不记名解释当局决策理据

该《通讯》指出，香港证监会可以根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第 6（2）条所载列的一个或以上的理由，对任何上市申请提出反对，或根据该规则第8条指示联合交易所暂停上市公司股份买卖。

香港证监会表示，曾经有上市申请人对与最大供货商的关系提供虚假或具误导性数据，并形容该供货商为独立第三方，并且在回复香港证监会时称，供货商从未使用申请人的商标。但是香港证监会从拍下该供货商设施的相片中发现，该供货商名称上方的当眼处展示了上市申请人的商标，因此关注上市申请人的真诚，最终拒绝上市申请。香港证监会亦遇过有上市申请人，至今未就该会就申请文件的准确性和完整性，甚至保荐人的尽职调查范围等最后一轮查询作响应。

有人提供虚假数据 香港证监会拒绝上市申请

面对上市后个案，香港证监会称，其曾发现有个案建议按市价大幅折让的价格向一小撮人配售，并让有关人等持有逾70%已扩大股东，用于扩展亏损中的业务，并形同控股权转移。该会在提出多次查询后仍未获合理解释，另发现有一名或多于一名准认购人可能正在以代名人身分，为未披露人士行事。香港证监会因此提出反对，最终配售被叫停。香港证监会又称，如对某事项查讯时，如觉得涉及第179（1）条所载的其中一项理由，便可能要求上市公司及其他人士交出任何簿册及纪录以作跟进，但是在上半年未有因应采取监管行动的个案。

（编辑：文文）