场内基金销售投资者适当性管理不到位 川财证券有限责任公司收警示函

1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。

智通财经APP获悉,1月27日,四川证监局对川财证券有限责任公司出具警示函。经查,四川证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题:一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位;二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查;三是基金销售业务人员资质管理不到位;四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。上述行为违反规定。

智通声明:本内容为作者独立观点,不代表智通财经立场。未经允许不得转载,文中内容仅供参考,不作为实际操作建议,交易风险自担。更多最新最全港美股资讯,请点击下载智通财经App
分享
微信
分享
QQ
分享
微博
收藏