安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

作者：智通财经秦志洲 2022-01-12 17:22:43

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

智通财经APP获悉，1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。经查，姚佐根在担任信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部负责人期间，营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。上述行为违反了证监会相关规定。

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