山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

作者：智通财经韩永昌 2022-01-06 15:12:36

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

智通财经APP获悉，据山西证监局1月6日消息，山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。经查，该公司期货居间人管理不到位，存在对部分居间人尽职调查不充分、与个别居间人签署的合同要素不齐全、对个别居间人恢复业务的调查不审慎、对个别居间人开发的客户投资者适当性评级不审慎等问题，上述情况反映出该公司内部控制存在较大缺陷。对此，山西证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施 该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷