甘肃证监局对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施 公司在资产管理计划时未能遵守审慎经营原则

智通财经APP获悉，12月14日，甘肃证监局对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，该期货公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时，未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程中，合规风控缺失，违反了证监会相关规定。对此，甘肃证监局将对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。此外，对于作为华龙期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人，证监局将对华龙期货股份有限公司董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军采取出具警示函监管措施的决定。