证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施 该公司存在资产管理产品运作不规范等问题

作者: 徐文强 2021-11-26 20:59:01
11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。

智通财经APP获悉,据中国证监会11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。经查,证监会发现该公司存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题,违反了 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。根据 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,证监会现责令该公司改正。该公司应当采取有效措施,完善内部管理和投资决策流程,提升合规管理有效性,并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

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