广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施 该分公司居间人管理、业务风险管控存在漏洞

智通财经APP获悉，据广东证监局11月23日消息，广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。经查，该分公司存在以下情况：一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公，该分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬。三是该分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。上述情况反映该分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞，违反了相关规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正的行政监管措施。该分公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。广东证监局将视情况对该分公司的整改情况组织检查验收。