广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正措施，其内部控制存在漏洞

作者：智通财经楚芸玮 2021-11-23 20:07:35

11月23日，广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。

智通财经APP获悉，11月23日，广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。经查，该营业部在接受现场检查过程中存在以下违规行为：一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前，报废了7台电脑，且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息；二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。上述违规行为反映出该营业部内部控制存在漏洞，违反相关规定。

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