证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为

作者: 韩永昌 2021-11-22 13:50:51
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。

智通财经APP获悉,据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。经查,证监会发现光大证券存在以下违规行为:一是融资融券业务授信管理不审慎、风控措施执行不到位;二是风险全覆盖存在不足;三是风险数据不准确,信息录入缺乏复核勾稽。上述行为违反证监会相关规定,且反映光大证券信用业务风险管控流于形式,对境内外子公司风险管控不到位,信息技术系统保障不足。

证监会提出,按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令光大证券改正。光大证券应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

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