黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽出具警示函 二人在江海证券营业部任职期间传递非官方证券类金融产品信息

作者: 丁婷 2021-11-11 14:35:44
11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽采取出具警示函。

智通财经APP获悉,11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽出具警示函。黑龙江证监局指出,二人在江海证券有限公司双鸭山新兴大街证券营业部任职期间,向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》。

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