富昌证券因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款330万元并暂时吊销其负责人员的牌照

智通财经APP获悉，11月1日，香港证监会对富昌证券有限公司作出谴责并处以罚款330万元，原因是该公司在其配售活动及记录客户交易指示方面存在内部监控缺失。

香港证监会亦暂时吊销富昌的负责人员廖志明(男)的牌照，为期六个月，由2021年10月29日起至2022年4月28日止。

香港证监会采取上述纪律行动，原因是在早前调查中发现，富昌于2018年8月为某香港上市公司的股份配售担任配售代理期间，没有：在处理配售认购申请时，以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，亦无持续监察其与客户的业务关系；及在配售过程中以维护客户最佳利益的态度行事。

香港证监会亦发现，在2017年11月1日至2019年7月31日期间，富昌没有：就合共580项客户交易指示，妥善地记录及备存交易指示；有效地执行政策和程序，亦无勤勉尽责地监督其客户主任以确保客户交易指示的处理方式符合有关处理交易指示的适用监管规定；就检讨电话交易指示录音方面的合规情况，制定并维持适当及有效的程序；及在察觉其客户主任违反有关电话交易指示的适用监管规定后，立即向香港证监会作出汇报。

相关证据显示，廖于关键时间负责管理及监督富昌在受规管活动方面的业务运作，而该公司的缺失乃归因于廖没有履行他作为富昌负责人员兼高级管理层成员的职责。

香港证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到富昌及廖在解决香港证监会所关注的事项时表现合作。此外，富昌亦同意委聘独立检讨机构就其相关内部监控措施进行检讨，并承诺执行检讨机构所建议的纠正措施。