未发现北特科技(603009.SH)存在非经营性资金占用等问题 上交所对海通证券(600837.SH)五人予以监管警示

智通财经APP获悉，10月28日，上交所对北特科技(603009.SH)非公开发行股票项目保荐代表人及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人予以监管警示。经查明，在履行持续督导工作期间，海通证券(600837.SH)赵春奎、郑瑜、派李辉、王睿洁、陈家伟未勤勉尽责，未充分履行核查程序，未能发现北特科技存在的非经营性资金占用问题，也未发现公司向参与认购的公司董事、总经理靳晓堂提供财务资助的情况。上述人员所签字确认的历年持续督导报告、相关核查意见等文件存在信息披露不准确。

对此，上交所决定：对上海北特科技股份有限公司非公开发行股票项目保荐代表人赵春奎、郑瑜及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人李辉、王睿洁、陈家伟予以监管警示。