美证监会指控两名交易员对“散户抱团股”进行洗牌交易牟取非法利益

智通财经APP获悉，周一，美国证券交易委员会(SEC)指控两名交易员实施欺诈性交易计划，涉及游戏驿站(GME.US)等“散户抱团股”。

SEC表示，这两名人士从事所谓的洗牌交易，涉嫌从多名股票经纪人那里非法获得数十万美元的不义之财。洗牌交易是一种操纵市场的行为，交易者试图向市场提供关于某一特定证券供求的虚假信息，通常是通过同时对同一证券下达买入和卖出指令，使他们在交易中牟取非法经济利益。

SEC方面表示：“Suyun Gu设计了一个计划，利用交易所提供的所谓“做市商”定价非法获利，在这种情况下，通过对其他订单进行执行而提供流动性的待执行委托(resting order)可以获得回扣，他利用各种经纪人与自己交易期权合约。除了收取这些不义之财的回扣，洗牌交易计划据称还影响了市场，因为它歪曲了某些期权合约的交易量，并诱使其他交易者在本来缺乏流动性的期权合约中进行交易。”

SEC指出，Suyun Gu自己执行了约11,400笔交易，获得了超过668,000美元的回扣，而他的朋友Yong Lee自己执行了约2,300笔交易，获得了超过50,000美元的回扣。

该机构称，Suyun Gu及Yong Lee选择了一些“散户抱团股”的看跌期权，选择执行价格远远低于相关股票的价格，与自己进行交易，因为散户对这些股票的兴趣使其价格上涨，这使看跌期权的吸引力降低。

SEC市场滥用部门负责人Joseph Sansone表示：“此案表明SEC有能力迅速调查和揭露复杂的交易计划，包括那些在市场大幅波动期间进行的交易。”

在一些经纪人限制游戏驿站和其他股票的交易后，SEC一直在调查与网红股票现象有关的一些问题，因为散户对这些股票的强烈兴趣引发了经纪人对中央股票结算中心的大量抵押义务。

SEC主席詹斯勒本月早些时候在参议院银行委员会的一次听证会上表示，该机构即将就此事发布一份全面报告，其中可能包括对新规的建议。