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香港证监会暂时吊销茂宸证券前持牌人张咏仪牌照12个月

2020年10月29日 20:19:56

智通财经APP获悉,10月29日,香港证监会宣布暂时吊销茂宸证券有限公司(茂宸证券)前持牌代表张咏仪(女)的牌照,为期12个月,由2020年10月28日起至2021年10月27日止。

香港证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现在2014年11月至2017年7月期间,张未获批准而在另一家经纪行持有证券交易帐户,并在该帐户内进行了66宗个人交易,违反了茂宸证券的内部监控政策。

她亦向茂宸证券作出虚假及具误导性的声明,多次宣称她在其他持牌法团并无拥有任何个人交易帐户。张的行为违反了茂宸证券的内部监控政策,令茂宸证券无法有效及积极地监察和审查雇员交易活动,以保障市场的廉洁稳健。

香港证监会认为,张的行为属故意和不诚实,令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。证监会在决定对张的处分时,已考虑到所有相关情况,包括她已表示悔意并与证监会合作解决证监会的关注事项,以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。

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