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因违反监管规定,兆丰国际遭香港证监会谴责及罚款700万港元

2020年5月7日 18:56:50

智通财经APP获悉,5月7日,香港证监会表示,谴责兆丰国际商业银行股份有限公司(兆丰国际)并处以700万港元罚款,原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。

香港证监会在接获香港金融管理局的转介后就此个案展开调查,发现兆丰国际在2014年8月至2015年7月期间向客户销售集体投资计划时,未有实施充足而有效的系统和监控措施。

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