香港证监会:资管公司应加强对可疑交易的审查

智通财经APP获悉,近日,香港证监会发布通函,要求各资产管理公司对于可疑的安排或者交易要加大审查力度,不能像过去漠视其行为。

智通财经APP获悉,近日,香港证监会发布通函,要求各资产管理公司对于可疑的安排或者交易要加大审查力度,不能像过去漠视其行为。

证监会要求各资产管理公司以诚实,公平或适当的技能,小心审慎慎重和勤勉尽责的态度行事,以维护其客户的最佳利益或确保市场廉洁稳健。没有汇报可疑的客户交易的行为亦可能违反《操守准则》,假如资产管理公司未能侦测到可疑的安排或交易,或由于它们的程序及监控措施不足而助长了非法或不当行为,证监会将会毫不犹疑地对它们及其高级管理层采取监管行动。

以下为香港证监会原文:

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(如有疑惑可点击下载证监会原始文档)


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