小摩(JPM.US)1.35亿美元结束不当处理ADR指控 与SEC达成和解

智通财经APP获悉，美国证券交易委员会(SEC)宣布，摩根大通(JPM.US)将支付约逾1.35亿美元，结束有关不当处理外国公司代表股份指控，与SEC达成和解。

SEC表示，小摩向券商不当提供ADR，这些券商及其客户并没有相应的外国股份作支持，而不当提供没有外国股票支持的ADR可能导致不当沽空及股息套利问题。

SEC称，小摩是第8家因该问题受到指控的金融机构，并称目前仍在进行对ADR滥用的调查。

据悉，小摩并未承认或否认相关调查结果，但同意支付4970万美元罚款和8540万美元的相关利润及利息。