大摩(MS.US)因违反反洗钱规定 被监管机构处以1000万美元罚款

智通财经APP获悉，12月26日，美国监管机构称,因摩根士丹利(MS.US)反洗钱计划的合规问题，该监管机构对其美国经纪部门处以1000万美元罚款，作为和解协议的一部分，摩根士丹利同意罚款。

据金融行业监管局（FINRA）表示，这些失误已经持续了五年以上，从2011年1月到2016年4月。对此，大摩既不承认也不否认FINRA的指控，但同意接受监管机构的调查结果。

FINRA规定，要求经纪公司制定政策和程序，以遵守旨在发现和遏制洗钱的联邦法律。FINRA称，大摩的自动监控系统没有收到来自其他大摩系统的重要数据。FINRA表示，这一失误严重影响了大摩对数百亿(SBAY.US)美元电汇和外汇转账的整体跟踪。

据和解协议表示，2015年，大摩聘请来测试监控的一名顾问就发现了几个“高风险”隐患。但至少到2017年2月，大摩才解决了其中一个问题。FINRA称，大摩的其他违规行为还包括未能“合理监控”客户在2011-2013年间持有的27亿股低价股。

FINRA在和解协议中表示，自2013年以来，大摩便采取“特别的措施”以改善其反洗钱计划，其中包括一种新的自动流程，用于监控低价股交易和潜在的内幕交易。