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香港证监会提高失当行为罚款力度

2018年8月10日 18:19:31

智通财经APP获悉,根据香港证监会周五发布的声明,港证监更新了《证监会纪律处分罚款指引》,提高了失当行为的罚款力度。

变化包括:多个失当行为并构成罪责的作为或构成罪责的不作为,即使属相同性质,仍可能招致多项不同的罚款额。证监会可能会在评估罚款的适当水平时,以受到失当行为影响的人数作为乘数;可就每名受影响人士施加不超过1000万元(130万美元)的罚款。

更新后的《罚款指引》将于8月13日生效。

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