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私募资管业务三宗违规,申万宏源证券及时任分管副总朱敏杰收警示函
近日,上海证监局向申万宏源证券和责任人朱敏杰出具警示函。
2021-12
楚芸玮
方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
2021-12
楚芸玮
证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。
2021-11
楚芸玮
证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施 该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。
2021-11
徐文强
证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。
2021-11
丁婷
广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正措施,其内部控制存在漏洞
11月23日,广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。
2021-11
楚芸玮
广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施 该分公司居间人管理、业务风险管控存在漏洞
广东证监局11月23日消息,广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。
2021-11
徐文强
广东证监局对国海良时期货广州营业部采取责令改正措施,该营业部内部控制不到位
11月23日,广东证监局对国海良时期货有限公司广州营业部采取责令改正措施。
2021-11
丁婷
天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷
据天津证监局11月22日消息,天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正的监管措施。
2021-11
徐文强
证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。
2021-11
韩永昌
证监会对财通证券(601108.SH)采取责令改正,财通国际投资有限公司贷款协议未按规定到期终结
11月19日,中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券,601108.SH)采取责令改正措施。
2021-11
黄晓冬
证监会对钱斌采取监管谈话措施 财通证券(香港)多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形
11月19日,中国证监会对钱斌采取监管谈话措施。
2021-11
汪婕
广东证监局对光大证券(601788.SH)周琴出具警示函 存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为
11月16日,广东证监局对周琴出具警示函。
2021-11
汪婕
福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函
11月15日,福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。
2021-11
汪婕
河北证监局对大同证券张琦出具监管谈话行政监管,营业部变更负责人未按规定及时报告
11月15日,河北证监局对张琦采取出具监管谈话行政监管措施。
2021-11
汪婕
黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽出具警示函 二人在江海证券营业部任职期间传递非官方证券类金融产品信息
11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽采取出具警示函。
2021-11
丁婷
广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
2021-11
楚芸玮
北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
2021-11
徐文强
对格林美(002340.SZ)2020年年报审计执行不到位,亚太(集团)会计师事务所收深圳证监局警示函
11月8日,深圳证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈启生、汪红宁采取出具警示函措施的决定...
2021-11
黄明森
深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
2021-11
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私募资管业务三宗违规,申万宏源证券及时任分管副总朱敏杰收警示函
近日,上海证监局向申万宏源证券和责任人朱敏杰出具警示函。
2021-12
楚芸玮
方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
2021-12
楚芸玮
证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。
2021-11
楚芸玮
证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施 该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。
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证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。
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11月23日,广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。
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广东证监局11月23日消息,广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。
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11月23日,广东证监局对国海良时期货有限公司广州营业部采取责令改正措施。
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天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷
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证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。
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证监会对财通证券(601108.SH)采取责令改正,财通国际投资有限公司贷款协议未按规定到期终结
11月19日,中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券,601108.SH)采取责令改正措施。
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广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
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北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
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深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
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11月23日,广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。
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12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
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证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。
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11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。
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徐文强
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11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。
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11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽采取出具警示函。
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广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
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11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
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广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正措施,其内部控制存在漏洞
11月23日,广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。
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广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施 该分公司居间人管理、业务风险管控存在漏洞
广东证监局11月23日消息,广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。
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广东证监局对国海良时期货广州营业部采取责令改正措施,该营业部内部控制不到位
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天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷
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徐文强
证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。
2021-11
韩永昌
证监会对财通证券(601108.SH)采取责令改正,财通国际投资有限公司贷款协议未按规定到期终结
11月19日,中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券,601108.SH)采取责令改正措施。
2021-11
黄晓冬
证监会对钱斌采取监管谈话措施 财通证券(香港)多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形
11月19日,中国证监会对钱斌采取监管谈话措施。
2021-11
汪婕
广东证监局对光大证券(601788.SH)周琴出具警示函 存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为
11月16日,广东证监局对周琴出具警示函。
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福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函
11月15日,福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。
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河北证监局对大同证券张琦出具监管谈话行政监管,营业部变更负责人未按规定及时报告
11月15日,河北证监局对张琦采取出具监管谈话行政监管措施。
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黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽出具警示函 二人在江海证券营业部任职期间传递非官方证券类金融产品信息
11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽采取出具警示函。
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丁婷
广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
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楚芸玮
北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
2021-11
徐文强
对格林美(002340.SZ)2020年年报审计执行不到位,亚太(集团)会计师事务所收深圳证监局警示函
11月8日,深圳证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈启生、汪红宁采取出具警示函措施的决定...
2021-11
黄明森
深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
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私募资管业务三宗违规,申万宏源证券及时任分管副总朱敏杰收警示函
近日,上海证监局向申万宏源证券和责任人朱敏杰出具警示函。
2021-12
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方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
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证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。
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11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。
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11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。
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11月23日,广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。
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天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷
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深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
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方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
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11月19日,中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券,601108.SH)采取责令改正措施。
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证监会对钱斌采取监管谈话措施 财通证券(香港)多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形
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11月15日,福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。
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近日,上海证监局向申万宏源证券和责任人朱敏杰出具警示函。
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方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
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证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
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11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。
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据天津证监局11月22日消息,天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正的监管措施。
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证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。
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11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽采取出具警示函。
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方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
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证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,中国证监会对国元证券股份有限公司(国元证券,000728.SZ)出具警示函。
2021-11
楚芸玮
证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施 该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日消息,证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施。
2021-11
徐文强
证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。
2021-11
丁婷
广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正措施,其内部控制存在漏洞
11月23日,广东证监局对浙商期货有限公司广州营业部采取责令改正的行政监管措施。
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广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施 该分公司居间人管理、业务风险管控存在漏洞
广东证监局11月23日消息,广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。
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广东证监局对国海良时期货广州营业部采取责令改正措施,该营业部内部控制不到位
11月23日,广东证监局对国海良时期货有限公司广州营业部采取责令改正措施。
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丁婷
天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷
据天津证监局11月22日消息,天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正的监管措施。
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证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。
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韩永昌
证监会对财通证券(601108.SH)采取责令改正,财通国际投资有限公司贷款协议未按规定到期终结
11月19日,中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券,601108.SH)采取责令改正措施。
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黄晓冬
证监会对钱斌采取监管谈话措施 财通证券(香港)多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形
11月19日,中国证监会对钱斌采取监管谈话措施。
2021-11
汪婕
广东证监局对光大证券(601788.SH)周琴出具警示函 存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为
11月16日,广东证监局对周琴出具警示函。
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汪婕
福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函
11月15日,福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。
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河北证监局对大同证券张琦出具监管谈话行政监管,营业部变更负责人未按规定及时报告
11月15日,河北证监局对张琦采取出具监管谈话行政监管措施。
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黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽出具警示函 二人在江海证券营业部任职期间传递非官方证券类金融产品信息
11月11日,黑龙江证监局对彭世伟、蔡丽丽采取出具警示函。
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丁婷
广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
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北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
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徐文强
对格林美(002340.SZ)2020年年报审计执行不到位,亚太(集团)会计师事务所收深圳证监局警示函
11月8日,深圳证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈启生、汪红宁采取出具警示函措施的决定...
2021-11
黄明森
深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
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私募资管业务三宗违规,申万宏源证券及时任分管副总朱敏杰收警示函
近日,上海证监局向申万宏源证券和责任人朱敏杰出具警示函。
2021-12
楚芸玮
方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
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证监会对国元证券(000728.SZ)出具警示函,存在资产管理产品运作不规范等问题
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证监会对招商证券资产管理有限公司采取责令改正措施 该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
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天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正监管措施,该公司内部控制存在缺陷
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证监会对钱斌采取监管谈话措施 财通证券(香港)多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形
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广东证监局对光大证券(601788.SH)周琴出具警示函 存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为
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广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
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北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
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深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
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方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长
12月1日,方正证券(601901.SH)研究所原所长杨仁文正式入职国海证券(000750.SZ),担任国海证券总裁助理兼研究所所长一职。
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北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
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证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
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证监会对财通证券(601108.SH)采取责令改正,财通国际投资有限公司贷款协议未按规定到期终结
11月19日,中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券,601108.SH)采取责令改正措施。
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河北证监局对大同证券张琦出具监管谈话行政监管,营业部变更负责人未按规定及时报告
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11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
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广东证监局11月23日消息,广东证监局对瑞达期货股份有限公司广东分公司采取责令改正措施。
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据天津证监局11月22日消息,天津证监局对津投期货经纪有限公司采取责令改正的监管措施。
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证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施 该公司存在“融资融券业务授信管理不审慎”等违规行为
据证监会11月19日消息,证监会对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。
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河北证监局对大同证券张琦出具监管谈话行政监管,营业部变更负责人未按规定及时报告
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丁婷
广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为
11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。
2021-11
楚芸玮
北京证监局向方正证券北京证券资产管理分公司出具警示函,该公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证
11月8日,北京证监局向方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司出具警示函。
2021-11
徐文强
对格林美(002340.SZ)2020年年报审计执行不到位,亚太(集团)会计师事务所收深圳证监局警示函
11月8日,深圳证监局关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈启生、汪红宁采取出具警示函措施的决定...
2021-11
黄明森
深圳证监局向奥义资本及梁光泽出具警示函 该公司私募基金产品募集完成后未备案
深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司(以下简称奥义资本或公司)及其法人、总经理梁光泽采取出具警示函措施的决定。
2021-11
丁婷
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