1月25日,深交所对金元证券股份有限公司(金元证券)时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。
01-25 熊虓
1月22日,证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。
1月21日,证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。
1月21日,中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安,601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。
日前有消息称,任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。
1月19日消息,浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。
近日,中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。
1月17日消息,河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。
据深圳证监局1月13日消息,深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。
1月13日,深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。
1月12日,安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。
据安徽证监局1月11日消息,安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。
1月10日,四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。
01-10 汪婕
天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。
1月6日,北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。
湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。
山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。
​1月4日,安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。
深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。