智通财经网-连线全球资本市场

推荐港股美股沪深要闻公告新股市场研究公司创投 ESG 券商基金

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌

对*ST雅博(002323.SZ)建材贸易业务的核查未勤勉尽责金元证券陈绵飞、李喜收通报批评处分

1月25日，深交所对金元证券股份有限公司（金元证券）时任董事陈绵飞、李喜给予通报批评处分的决定。

01-25 熊虓

出具承销文件存在虚假记载粤开证券被罚没720万元

1月22日，证监会对粤开证券及相关人士做出行政处罚决定。

01-22 秦志洲

证监会对华鑫证券申请保荐业务资格事项提出反馈意见

1月21日，证监会对华鑫证券有限责任公司申请保荐业务资格申请文件提出反馈意见。

01-21 黄晓冬

保荐力同科技IPO未履行充分核查程序证监会对国泰君安(601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函

1月21日，中国证监会对国泰君安证券股份有限公司(国泰君安，601211.SH)及王安定、邢永哲出具警示函。

01-21 黄晓冬

任泽平和东吴证券(601555.SH)被指编外合作董秘办回复：我们也不清楚

日前有消息称，任泽平和东吴证券(601555.SH)实为编外合作。

01-19 楚芸玮

对亚太药业(002370.SZ)尽职调查不充分安信证券及有关责任人收警示函

1月19日消息，浙江证监局对安信证券及有关责任人出具警示函。

01-19 徐文强

传中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓

近日，中泰证券(600918.SH)前首席策略分析师陈龙被抓。

01-17 韩永昌

个别业务推广环节未按规定进行留痕管理北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司被河北证监局责令改正

1月17日消息，河北证监局对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正监管措施。

01-17 徐文强

存在6项违规行为深圳德讯证券顾问有限公司被深圳证监局责令改正

据深圳证监局1月13日消息，深圳证监局对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施。

01-13 黄晓冬

员工未取得投资顾问资格深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。

01-13 秦志洲

安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人姚佐根出具警示函

1月12日，安徽证监局对姚佐根姚佐根出具警示函。

01-12 秦志洲

违规销售多支金融产品安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施

据安徽证监局1月11日消息，安徽证监局对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施。

01-11 黄晓冬

风险管理系统有效性不足，宏信证券被四川证监局责令改正

1月10日，四川证监局对宏信证券有限责任公司(宏信证券)采取责令改正行政监管措施的措施。

01-10 汪婕

在安信证券营业部从业期间存在违规行为广东证监局对罗玮出具警示函

1月7日，广东证监局对罗玮出具警示函。

01-07 谢青海

违反证券经纪人管理相关规定天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。

01-07 秦志洲

内部管理机制存在缺陷北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

1月6日，北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。

01-06 谢青海

内控管理不健全湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函

湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司出具警示函。

01-06 韩永昌

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施该公司内部控制存在较大缺陷

山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。

01-06 韩永昌

2020年年报中受限资产披露内容不完整，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函

1月4日，安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司出具警示函。

01-04 谢青海

持有新强联(300850.SZ)股份比例变动达5%时未停止交易海通开元投资有限公司收深交所监管函

深交所向新强联(300850.SZ)股东海通开元投资有限公司发出监管函。

01-04 韩永昌