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11月5日,北京证监局对中金公司(03908)采取责令改正措施的决定。
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北京证监局对北京厚贤投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施。
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中方信富违规遭北京证监局责令改正,公司未对员工开展网络业务直播进行合规管理
11月4日,北京证监局发出对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。
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安徽证监局对华安期货财务总监汪军出具警示函,违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)财务总监汪军出具警示函。
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未发现北特科技(603009.SH)存在非经营性资金占用等问题 上交所对海通证券(600837.SH)五人予以监管警示
10月28日,上交所对北特科技(603009.SH)非公开发行股票项目保荐代表人及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人予以监管警示。
2021-10
韩永昌
对宁德时代(300750.SZ)2060营收中枢预测假设不谨慎 国信证券(002736.SZ)三分析师收深圳证监局警示函
10月22日,深圳证监局发布对国信证券股份有限公司(国信证券,002736.SZ)分析师王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施的决定。
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11月5日,北京证监局对中金公司(03908)采取责令改正措施的决定。
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中金公司(03908)遭北京证监局责令改正,存两项有关估值的违规行为
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中方信富违规遭北京证监局责令改正,公司未对员工开展网络业务直播进行合规管理
11月4日,北京证监局发出对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。
2021-11
秦志洲
安徽证监局对华安期货财务总监汪军出具警示函,违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)财务总监汪军出具警示函。
2021-11
黄晓冬
安徽证监局对华安期货出具警示函,公司财务总监违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)出具警示函。
2021-11
黄晓冬
未发现北特科技(603009.SH)存在非经营性资金占用等问题 上交所对海通证券(600837.SH)五人予以监管警示
10月28日,上交所对北特科技(603009.SH)非公开发行股票项目保荐代表人及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人予以监管警示。
2021-10
韩永昌
对宁德时代(300750.SZ)2060营收中枢预测假设不谨慎 国信证券(002736.SZ)三分析师收深圳证监局警示函
10月22日,深圳证监局发布对国信证券股份有限公司(国信证券,002736.SZ)分析师王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施的决定。
2021-10
黄晓冬
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中金公司(03908)遭北京证监局责令改正,存两项有关估值的违规行为
11月5日,北京证监局对中金公司(03908)采取责令改正措施的决定。
2021-11
秦志洲
北京厚贤投资被北京证监局责令改正,未按基金合同约定向投资者进行信息披露
北京证监局对北京厚贤投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施。
2021-11
黄晓冬
中方信富违规遭北京证监局责令改正,公司未对员工开展网络业务直播进行合规管理
11月4日,北京证监局发出对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。
2021-11
秦志洲
安徽证监局对华安期货财务总监汪军出具警示函,违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)财务总监汪军出具警示函。
2021-11
黄晓冬
安徽证监局对华安期货出具警示函,公司财务总监违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)出具警示函。
2021-11
黄晓冬
未发现北特科技(603009.SH)存在非经营性资金占用等问题 上交所对海通证券(600837.SH)五人予以监管警示
10月28日,上交所对北特科技(603009.SH)非公开发行股票项目保荐代表人及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人予以监管警示。
2021-10
韩永昌
对宁德时代(300750.SZ)2060营收中枢预测假设不谨慎 国信证券(002736.SZ)三分析师收深圳证监局警示函
10月22日,深圳证监局发布对国信证券股份有限公司(国信证券,002736.SZ)分析师王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施的决定。
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中金公司(03908)遭北京证监局责令改正,存两项有关估值的违规行为
11月5日,北京证监局对中金公司(03908)采取责令改正措施的决定。
2021-11
秦志洲
北京厚贤投资被北京证监局责令改正,未按基金合同约定向投资者进行信息披露
北京证监局对北京厚贤投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施。
2021-11
黄晓冬
中方信富违规遭北京证监局责令改正,公司未对员工开展网络业务直播进行合规管理
11月4日,北京证监局发出对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。
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秦志洲
安徽证监局对华安期货财务总监汪军出具警示函,违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)财务总监汪军出具警示函。
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黄晓冬
安徽证监局对华安期货出具警示函,公司财务总监违规参与证券投资咨询活动
安徽证监局对华安期货有限责任公司(简称“华安期货”)出具警示函。
2021-11
黄晓冬
未发现北特科技(603009.SH)存在非经营性资金占用等问题 上交所对海通证券(600837.SH)五人予以监管警示
10月28日,上交所对北特科技(603009.SH)非公开发行股票项目保荐代表人及重大资产重组项目独立财务顾问项目主办人予以监管警示。
2021-10
韩永昌
对宁德时代(300750.SZ)2060营收中枢预测假设不谨慎 国信证券(002736.SZ)三分析师收深圳证监局警示函
10月22日,深圳证监局发布对国信证券股份有限公司(国信证券,002736.SZ)分析师王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施的决定。
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