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ABS业务开展环节违规 北京证监局对信达证券采取责令改正监管措施
作者：
智通财经 谢青海
2022-04-19 20:56:38
4月19日，北京证监局对信达证券股份有限公司采取责令改正监管措施。
智通财经APP获悉，4月19日，北京证监局对信达证券股份有限公司采取责令改正监管措施。经查，该公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。上述行为违反了相关规定。
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