华融证券投行及资管业务存问题 两高管被北京证监局采取监管谈话措施

智通财经APP获悉，3月29日，北京证监局对李虎、高鹤采取出具监管谈话监管措施。经查，华融证券股份有限公司投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。李虎作为华融证券股份有限公司投资银行业务分管高管，对此负有直接责任；另外，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。上述问题的发生和存续贯穿高鹤任职华融证券股份有限公司资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且其曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。