厦门证监局对华夏银行(600015.SH)厦门分行采取责令改正监管措施，部分基金销售业务负责人未取得从业资格

智通财经APP获悉，据厦门证监局12月14日消息，厦门证监局对华夏银行股份有限公司(华夏银行，600015.SH)厦门分行采取责令改正监管措施。经查，厦门证监局发现华夏银行股份有限公司厦门分行基金销售业务存在以下违规行为：一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；二、部分未取得基金从业资格的员工参与销售基金；三、投资者适当性管理不到位，部分私募资产管理计划的投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件；四、未按要求报备反洗钱工作相关材料。

厦门证监局提出：华夏银行股份有限公司厦门分行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。